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抗'疫'当前'蹭热点' 深交所集中处分八家上市公司

时间:2020-03-10 07:52    来源:金融界

深交所网站显示,深交所3月8日集中对8家上市公司及相关当事人作出通报批评的纪律处分,剑指上市公司通过公告、互动平台、线上交流会等信披渠道“蹭热点”的不当披露。

被通报批评的8家上市公司分别是泰和科技、联创股份、银邦股份、天晟新材、北玻股份、延安必康、中恒电气、永太科技,处分原因均与信披不当有关,其中多家公司在互动平台、线上交流会中“蹭热点”,信披不准确、不完整,容易误导投资者。

二级市场上,上述公司股票此前均曾凭借热门概念炒作出现连续大涨,涉及的概念有“疫情防控”、“特斯拉”、“光伏电池”等,其中疫情防控概念占到五家公司。以天晟新材为例,其集“疫情防控”、“特斯拉”、“华为”等多个热门概念于一身。2月19日,天晟新材董事长、总裁、董事会秘书在投资者及媒体线上交流会上表示,天晟新材前舱支架缓冲垫产品有望应用于特斯拉M3,相关样品已经在试制阶段,预计在今年6月份前后量产;为应对疫情,天晟新材全面支持生产呼吸机配件,此产品主要应用于武汉火神山医院、雷神山医院、武汉其他医院以及北上广的疫情定点医院急需的氢氧雾化(呼吸)机。受上述消息影响,天晟新材自2月19日以来连续四日涨停。

然而,2月26日,天晟新材在深交所的追问下交代了详细情况:关于前舱支架缓冲垫产品业务,“目前暂未签署正式协议,暂无在手订单不会对我公司业绩产生重大影响”;关于呼吸机配件产品,“目前已收到订单量合计5.8万套,销售额为150万元”、“2020全年销售额预计1000万元左右,不会对我公司业绩产生重大影响”。上述情况公布后,该股连续三日大跌。

深交所认为,天晟新材在投资者及媒体线上交流会中未客观、完整反映前舱支架缓冲垫产品、呼吸机配件等业务的实际状况,2月21日披露的《股票交易异常波动公告》中仍未准确、完整披露上述业务对公司财务状况的具体影响,直至2月26日在《关注函回复公告》中才予以披露,违反了《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》相关条例,为此,深交所对天晟新材及相关当事人给予通报批评的处分,同时记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

值得一提的是,3月1日起实施的新证券法对信披义务人及其法律责任规定得更明确,不当披露的处罚力度已明显加强。深交所集中处分“蹭热点”信披不当的公司,已显示出对信披监管力度明显加强,那么,上述公司在互动平台蹭热点披露不准确、存在误导投资者的情形,是否构成虚假陈述?新证券法实施后,上述行为除了纪律处分外,是否可以行政处罚,纪律处分能否作为投资者维权索赔的依据?

“纪律处分是交易所层面的惩戒措施,在证监会层面,会不会将这些行为定性为误导性陈述,取决于各地证监局的执法尺度。对于投资者而言,在证监会作出认定之前,是无法以虚假陈述为由提起索赔诉讼的。”上海明伦律师事务所律师王智斌9日接受大众证券报记者采访时表示。